东海证券 李赋闲、丁涤宇、徐诠清 小序： 在中国证券业协会《证券行业文化成立十因素》《进一步沉着鼓励证券行业文化成立工作安排》等文献精神的引颈下，各证券公司切实践行“合规、诚信、专科、庄重”证券行业文化，进一步鼓励文化成立与公司战术和野心责罚相融会，深化合规风控文化成立，信守合规底线和风险强硬。本文对强监管环境下证券行业投资银行类业务执业风险过火应酬措施进行了研究，以了了防控业务风险，为证券行业投资银行类业务庄重高质料发展建言献计。 一、法律法例及研究基础 2019年12月28日，寰球东谈主大

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